商品期货交易委员会 (CFTC 正在推动对 Lions of Forex LLC (LOF 的诉讼进入违约状态。在 2023 年 12 月 19 日提交的动议中,监管机构解释说,法院应因 LOF 未能答复投诉而对 LOF 宣告违约。CF...
商品期货交易委员会 (CFTC 宣布,伊利诺伊州北地方法院已批准之前宣布的和解协议,并对赵长鹏及其公司币安控股有限公司、币安控股 ( IE Limited 和币安(服务)控股有限公司。在正式确定最初于 11 月 21 日宣布的和解时,法...
商品期货交易委员会 (CFTC 一直在进行谈判,以部分解决其针对 Timothy Stubbs 的诉讼,该诉讼涉及欺诈性外汇计划 ROFX.net。从 CFTC 于 2023 年 11 月 30 日向佛罗里达州南地方法院提交的文件中可以清...
商品期货交易委员会 (CFTC 已针对外汇欺诈计划 GDLogix 背后的个人 Daniel W. LaMarco 提交简易判决动议。根据CFTC的提议,拉马科应支付2,587,800美元的民事罚款,相当于拉马科从欺诈计划中获得的金钱收益...
商品期货交易委员会 (CFTC 今天宣布,已向美国纽约南区地方法院对田纳西州居民 Stephen Ehrlich 提起诉讼,他是现已破产的实体 Voyager Digital Ltd. 和 Voyager Digital Holdings...
商品期货交易委员会 (CFTC 对 Roberto Pulido 和 Lions of Forex LLC 提起诉讼。CFTC 于 2023 年 9 月 28 日向佛罗里达州南地方法院提起诉讼,指控至少从 2019 年 1 月到至少 20...
商品期货交易委员会 (CFTC 已对 Mosaic Exchange Limited 和 Sean Michael 提起诉讼。根据 CFTC 于 2023 年 9 月 26 日向佛罗里达州南地方法院提交的诉状,从大约 2019 年 2 月...
美国衍生品市场监管机构商品期货交易委员会(CFTC)宣布,已向美国佛罗里达州中区地方法院对佛罗里达州河景市的帕特里克·旺西(Patrick Wonsey)提起民事强制执行诉讼。起诉书指控 Wonsey 存在欺诈和挪用行为,该交易计划涉及在美...
商品期货交易委员会 (CFTC 已获得初步禁令,冻结参与欺诈性外汇计划 ROFX.net的Timothy Stubbs的资产。FX新闻组看到的相关命令是由佛罗里达州南地方法院法官达林·盖尔斯(Darrin P. Gayles)签署的。美国...
商品期货交易委员会 (CFTC 今天发布一项命令,同时对注册期货经纪商 Advantage Futures LLC 提出指控并达成和解,原因是其未能认真监督商品利息账户的处理,导致对其监管的监督不完整和不充分。客户在四年内进行的破坏性交易...
商品期货交易委员会 (CFTC 今天发布命令,同时对雅各布·奥维达斯提出指控并达成和解。该命令发现,Orvidas 欺诈性地招揽至少四人(矿池参与者)在商品矿池中交易杠杆比特币,损失了几乎所有交易资金,然后就损失和资金可用性向矿池参与者撒...
商品期货交易委员会 (CFTC 继续将执法重点放在数字资产去中心化金融 (DeFi 领域,同时发布命令,对 Opyn, Inc.(一家总部位于加利福尼亚州、特拉华州注册的公司)提出指控并达成和解;ZeroEx, Inc.,一家位于加利福...
商品期货交易委员会 (CFTC 今天宣布,美国德克萨斯州西区地方法院法官 David A. Ezra 于 9 月 6 日对 Mirror Trading International Proprietary Limited (MTI 发出...
商品期货交易委员会 (CFTC 今天发布一项命令,同时对高盛提出指控并达成和解。该命令认定高盛违反了先前命令的停止和终止条款,并因未能正确记录和保留某些音频文件而违反了记录保存规定。该命令要求高盛支付 550 万美元的民事罚款,并停止进一...
商品期货交易委员会 (CFTC 已对 Fundsz 和参与欺诈计划的一些个人提起诉讼。CFTC 向佛罗里达州中地方法院提起的诉状称,至少从 2020 年 10 月至今,被告 Rene Larralde、Juan Pablo Valcarc...
商品期货交易委员会 (CFTC 今天发布一项命令,同时对总部位于加利福尼亚州洛杉矶的注册期货佣金商 Wedbush Securities Inc. 提出指控并达成和解,原因是该公司未能维护、保存或提供按照规定保存的记录。 CFTC 记录保...
商品期货交易委员会 (CFTC 今天发布命令,同时对四家金融机构的掉期交易商和期货佣金商 (FCM 附属公司提出指控并达成和解,因为它们未能维护、保存或提供 CFTC 记录保存所需的记录要求,未能认真监督其作为 CFTC 注册人的业务相...
商品期货交易委员会 (CFTC 今天宣布,它向美国纽约南区地方法院对 Alexander Mashinsky 和摄氏度网络有限责任公司提起诉讼。起诉书指控被告在其基于数字资产的金融平台的运营方面存在欺诈和重大失实陈述,该平台虚假宣传高利润...
美国衍生品行业监管机构商品期货交易委员会(CFTC)宣布,7月5日,美国佛罗里达州南区地方法院法官Roy K. Altman发布缺席判决,授予佛罗里达州居民Adam Todd和四家公司永久禁令他控制着 – Digitex LLC、Digit...
商品期货交易委员会 (CFTC 正在寻求对欺诈性数字资产交易计划 Icomtech 背后的个人进行违约登记。监管机构已向加州中央地方法院提出相关请求。CFTC 请求法院书记员根据《联邦民事诉讼规则》第 55(a 条对被告 David B...
商品期货交易委员会 (CFTC 今天宣布,美国特拉华州地方法院法官 Richard G. Andrews 对 Argent Asset Group LLC 和 First State Depository Company, LLC (FS...
商品期货交易委员会 (CFTC 已对 Dwight A. Foster 和 KEL Enterprises, Inc. 提起诉讼。该诉状于 2023 年 6 月 28 日向密歇根东区法院提交,声称至少从 2017 年 1 月 1 日至今,...
商品期货交易委员会 (CFTC 已获得针对威斯康星州梅昆市的 Kay Yang 及其公司 AK Equity Group LLC 和 Xapphire LLC 的缺席判决和永久禁令。该命令于 6 月初由美国威斯康星州东区地方法院下达。该命...
商品期货交易委员会 (CFTC 已获得对欺诈性数字资产计划 Q3 Holdings 的负责人迈克尔阿克曼的最终缺席判决。相关命令于 2023 年 6 月 13 日由纽约南区法院法官 Naomi Reice Buchwald 签署。该命令对...
美国商品期货交易委员会 (CFTC 正在推动对欺诈性数字资产计划 Q3 Holdings 的负责人迈克尔阿克曼处以 2700 万美元的罚款。从监管机构于 2023 年 6 月 8 日向纽约南区法院提交的拟议缺席判决中可以明显看出这一点。这...
商品期货交易委员会 (CFTC 已批准 Cboe Clear Digital, LLC 的修订注册令,作为《商品交易法》下的衍生品清算组织 (DCO ,根据订单中规定的条款和条件清算其他产品.修改后的命令允许 Cboe Clear 在保证...
商品期货交易委员会 (CFTC 以及加利福尼亚州和夏威夷州的监管机构今天宣布,他们已在美国加利福尼亚州中区地方法院针对 Red Rock Secured LLC(以下简称“Red Rock”)及其所有者和首席执行官提起联合民事执法诉讼、S...
商品期货交易委员会 (CFTC 今天发布命令,同时对临时注册的掉期交易商美国汇丰银行 (HSBC 提起诉讼并结案。该命令指控汇丰银行在大约八年的时间里多次进行与债券发行人掉期、欺骗、监管和移动设备记录保存失败相关的操纵和欺骗性交易。汇丰...
美国衍生品市场监管机构商品期货交易委员会 (CFTC 已宣布任命 Jeffrey Sutton 为 CFTC 的执行董事。萨顿先生于 4 月 10 日加入 CFTC。在此职位上,杰弗里·萨顿 (Jeffrey Sutton 负责指导对行...
商品期货交易委员会 (CFTC 周一发布命令,同时对高盛 (Goldman Sachs & Co. LLC 违反适用于掉期交易商的 CFTC 商业行为标准的行为提起诉讼并进行和解。具体而言,CFTC 发现高盛未能披露数十项交易前...
商品期货交易委员会 (CFTC 已向加州北部地方法院提交了一项针对 Ooki DAO 的缺席判决动议。该动议于 2023 年 4 月 7 日提交,明确表示 CFTC 要求法院授予永久禁令、民事罚款以及从公共领域删除 Ooki DAO 网站...
商品期货交易委员会 (CFTC 今天发布命令,同时对总部位于纽约的 CFTC 注册商品交易顾问 (CTA 和商品池运营商 (CPO BBL Commodities LP 提起诉讼并结案。该命令认定 BBL 未能建立和实施适当的监督系统...
在商品期货交易委员会 (CFTC 设法确保对 Mark A. Ramkishun(一家名为 Leo Growl LLC 的所谓商品池的运营商)的违约登记后大约一个月,该监管机构已对被告提出违约判决动议。该文件于 2023 年 3 月 22...
商品期货交易委员会 (CFTC 今天宣布,它已提交撤销 Allianz Global Investors US LLC (AGI US 注册的意向通知。监管机构同时发布了意见和命令,接受 AGI US 的和解提议并解决了诉讼。该命令撤销...
商品期货交易委员会 (CFTC 已获得针对欺诈性外汇计划 GDLogix 的缺席判决。该命令于 2023 年 3 月 14 日由纽约东区法院法官黛安·古吉拉蒂 (Diane Gujarati 签署。GDLogix 将不得不支付 862,...
商品期货交易委员会 (CFTC 今天向 1.45 亿美元庞氏骗局的受害者通报了如何应对监管机构今年早些时候对诈骗者提起的民事执法行动。客户应完成机密客户调查或将有关此案例的查询通过电子邮件发送至 DOEcustomerinquiry@cf...
前摩根大通外汇交易员 Richard Usher 已同意终止他对商品期货交易委员会 (CFTC 的诉讼。从最近提交给哥伦比亚地方法院的文件中可以清楚地看出这一点。文件指出,根据联邦民事诉讼规则第 41(a (1 (A (ii 条,原告...
商品期货交易委员会 (CFTC 周二在纽约南区美国地方法院提起的诉讼中对 FTX 高级管理人员尼沙德·辛格 (Nishad Singh 提出欺诈指控。两项指控指控 Singh 犯有挪用欺诈罪,以及协助和教唆 Samuel Bankman...
商品期货交易委员会 (CFTC 已获得针对 Mark A. Ramkishun 的违约记录,Mark A. Ramkishun 是一家名为 Leo Growl LLC 的所谓商品池的运营商。这发生在监管机构要求此类证书后不久。请注意,违约...
商品期货交易委员会 (CFTC 今天宣布,它已向美国德克萨斯州南区地方法院提起民事执法诉讼,指控夏威夷怀卢库的 Marcus Todd Brisco 及其位于科罗拉多州丹佛市的 Yas Castellum LLC 公司存在欺诈和挪用公款行...
商品期货交易委员会 (CFTC 今天发布了一项命令,指定一个唯一的产品标识符和产品分类系统,用于交换记录保存和报告。监管机构已确定衍生品服务局有限公司 (DSB 为信贷、股票、外汇和利率资产类别的掉期发行的唯一产品标识符 (UPI 符...
商品期货交易委员会 (CFTC 已对 Armen Temurian 及其公司 Vista Network Technologies 提出申诉。该诉状于 2023 年 2 月 15 日提交给纽约东区法院,称至少从 2017 年 9 月到 2...
商品期货交易委员会 (CFTC 正在寻求关于 Mark A. Ramkishun 的违约证书,Mark A. Ramkishun 是一家名为 Leo Growl LLC 的所谓商品池的运营商。监管机构于 2023 年 2 月 13 日向纽...
商品期货交易委员会 (CFTC 清算和风险、市场参与者、数据和市场监督部门的工作人员今天发布了一份声明,向公众更新由于 ION Cleared Derivatives 的子公司网络相关事件导致的报告延迟ION Markets 是清算衍生品...
美国纽约南区联邦检察官达米安·威廉姆斯 (Damian Williams 已向法院提出请求,要求法院中止CFTC对前 FTX 首席执行官塞缪尔·班克曼-弗里德 (Samuel Bankman-Fried 的诉讼。该动议于 2023 年...
Archegos Capital Management, LP 正在寻求驳回商品期货交易委员会 (CFTC 对其提出的投诉。让我们回想一下,根据投诉,在一年的时间里,Archegos Capital Management, LP 和 Pa...
商品期货交易委员会 (CFTC 对 Rathnakishore Giri 和 SR Private Equity, LLC 和 NBD Eidetic Capital, LLC 发起的诉讼面临中止,正如最近向俄亥俄州南区法院提交的文件所示...
商品期貨交易委員會 (CFTC 已向法院申請對蒂莫西·斯塔布斯 (Timothy Stubbs 下達初步禁令。2022 年 8 月 31 日,CFTC根據《商品交易法》(CEA 和 CFTC 條例針對 Notus LLC d/b/a...
商品期貨交易委員會 (CFTC 已向美國紐約南區地方法院提起民事訴訟,指控 Avraham Eisenberg 實施欺詐和操縱計劃,從據稱去中心化的數字資產中非法獲取超過 1.1 億美元的數字資產交換。這是 CFTC 首次針對涉及在所謂的...
2023 年 1 月 6 日,商品期貨交易委員會 (CFTC 對 Archegos Capital Management, LP 和 Patrick Halligan 提出的駁回動議作出回應。這份提交給紐約南區法院的文件稱,被告的駁回動議...
商品期货交易委员会(CFTC 已通知法院,它支持EminiFX接收人的提议,即在有管理的清算过程中出售房地产数字资产。欧盟委员会的调查确定,EminiFX的客户和潜在客户在存款之前被告知,他们“每周”将获得至少5%的保证金回报。因此,客户向...
商品期貨交易委員會 (CFTC 今天宣布,美國加利福尼亞州中區地方法院對 Monex Deposit Company、Monex Credit Company、Newport Services Corporation 及其所有者發出永久禁...